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　　虽然监管部门未披露上述4人的具体违规细节，但依据违反具体条款，明确其存在通过其他情形谋取不正当利益的行为。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项显示，证券期货经营机构工作人员不得通过其他情形谋取不正当利益；《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款显示，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。